+7 495 9 955 955

Многоканальный телефон для Москвы и МО

Выявление признаков преступлений и тактика проверочных действий при раскрытии и расследовании преступлений на рынке ценных бумаг.

Дата: 30.09.2011    Автор: Д.В. Смагин

Преступления на рынке ценных бумаг – это в значительной степени латентные преступления. Поэтому возбуждению уголовного дела предшествует деятельность по выявлению преступлений на фондовом рынке. В этой связи основной задачей правоохранительных органов в работе по борьбе с указанными преступлениями является выявление фактических данных, прямо или косвенно подтверждающих намерение лица или группы лиц на совершение преступных действий на фондовом рынке.

 

Выявление преступлений на рынке ценных бумаг осуществляется в рамках проведения проверки первичных сведений о преступлениях, поступивших в органы внутренних дел, порядок и сроки проведения которой определены ст. 144 УПК РФ, а также соответствующими нормативными актами[1].

 

Первичные сведения о преступлениях на фондовом рынке, получаемые из негласных источников, подлежащих проверке в порядке, установленном Наставлением об основах организации и тактики оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел.

 

Выбор средств и методов предварительной проверки первичных сведений о возможных преступлениях на рынке ценных бумаг во многом зависит от характера поступивших данных об участниках организованной группы, способе совершения или противоправных действий и иных обстоятельствах. При этом определяются цели, объекты и направления поиска, а также необходимые для осуществления силы, средства и методы.

 

Перспективными направлениями предварительной проверки с целью выявления преступлений в сфере выпуска и обращения ценных бумаг являются:

  1. брокерские конторы, фондовые биржи;
  2. эмитенты ценных бумаг (акционерные общества, коммерческие банки, страховые общества и пр.);
  3. организации, предоставляющие помещения под офисы коммерческим структурам, занимающимся выпуском и обращением ценных бумаг;
  4. предприятия, учреждения организации, активно вовлеченные в процесс обращения ценных бумаг (кроме указанных выше структур здесь необходимо выделить предприятия, входящие в высокорентабельные отрасли экономики – топливно-энергетический комплекс, металлургия, транспорт, связь);
  5. криминальные структуры, совершающие противоправные деяния на рынке ценных бумаг.

 

Важной предпосылкой своевременного выявления исследуемой категории преступлений является получение в процессе предварительной проверки достаточно полной и достоверной информации о признаках подготовки и совершения преступлений, совершаемых организованными группами на рынке ценных бумаг.

 

В настоящее время в криминалистике созданы теоретические предпосылки для научной систематизации признаков хищений, иных экономических преступлений[2]. Вместе с тем системы признаков указанных преступлений как отражение определенных свойств последних нуждаются в дальнейшем совершенствовании, в частности, в дополнении признаками, относящимися к преступлениям, совершаемых на рынке ценных бумаг.

 

Анализ литературных источников и практик выявления и раскрытия исследуемой категории преступлений дает основание предложить следующую систему признаков подготовки или совершения преступлений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг:

  1. предложение необычно высокой комиссии за посредничество в осуществлении операций с ценными бумагами;
  2. единовременное выставление поручений за покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим заметное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам, а также другие сделки, связанные с манипулированием ценами на рынке ценных бумаг;
  3. проведение операций с ценными бумагами на предъявителя, не размещенными в депозитарии;
  4. подделка ценных бумаг с использованием типографских бланков ценных бумаг, на которые с помощью сканера, компьютера и цветного принтера переносится информация с подлинного векселя;
  5. осуществление операций, при которых один и тот же финансовый инструмент (пакет ценных бумаг) многократно продается и затем выкупается в сделках с одной и той же стороной;
  6. регулярный дефицит или регулярный приток денежных средств при расчетах по операциям на срочных рынках;
  7. выдача векседателем необеспеченного векселя, т.е. он выписывался на сумму, размер которой превосходит остаток денежных средств на расчетном счете векседателя;
  8. отсутствие вексельной суммы на счете банка-эмитента по выданному векселю;
  9. передача векселя, оформленная индоссаментом любого типа (как передаточным, так и залоговым), т.е. индоссирование заведомо безосновательного векселя первым векседателем;
  10. разрывы в датах передаточных надписей на векселе;
  11. заведомо неправильно составленные векселя (например, неправильно указан срок платежа иди документ содержит условные обязательство);
  12. отсутствие сведений о векселе в книгах реестрового контроля операторов вексельного рынка;
  13. неправильное оформление индоссамента путем подделки подписи и даты совершения индоссамента, а также включения в индоссамент невыгодных для приобретателя формулировок;
  14. выдача «дружеского» или встречного векселя, что является признаком использования этих векселей для искусственного увеличения суммы долга векседателя при признании его несостоятельным;
  15. наличие в проспекте эмиссии умышленного искажения (материальный подлог) или ложно указанных (интеллектуальный подлог) следующих данных об эмитенте:

а) полное и сокращенное наименование эмитента или имени и наименования учредителей:


Вернуться к списку книг

Периодические издания

Юридические услуги

Яндекс.Метрика

Поделиться ссылкой на выделенное